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Freelance Kapitalmarkt-Compliance Experten (M/W/*)
Freiberufliche Tätigkeiten
Frankfurt am Main
Selbstständig
Hybrid
auf Anfrage
Finance & HR
Deine AUFGABEN
- Sicherstellung der ordnungsgemäßen Erfüllung und Umsetzung regulatorischer Vorgaben (z.B. WpHG, MiFID II, MaComp) - insbesondere in Bezug auf Kundenschutz und Reputation.
- Durchführung von Second Level Kontrollen gem. Kontrollplan inkl. Planung der konkreten Prüfungen, Ankündigung, Organisation und Durchführung der Prüfungen, Berichterstellung und Dokumentation
- Coaching der Mitarbeiter, diese Aufgaben zukünftig selbstständig zu übernehmen
- Sicherstellung der Einhaltung von (gruppenweiten) Compliance-Prozessen und Leitlinien, insbesondere den Kundenschutz betreffend
- Erstellung von Compliance-Berichten an den Vorstand und Aufsichtsrat
- Entwicklung bzw. Weiterentwicklung der Compliance Guidelines und Integration in die Geschäftsprozesse
DAS BRINGst du MIT
- Umfangreiche Erfahrung durch Beratungsprojekte oder im Rahmen der Tätigkeit in Kapitalmarkt-Compliance Abteilungen von Kreditinstituten/Wertpapierdienstleistern und Finanzportfolioverwaltung oder von vergleichbaren Einrichtungen
- Wertpapierkenntnisse und Kenntnissen über Verwaltungs- sowie Rechtsvorschriften
- Referenzen über die Optimierung von Aufbau- und Ablauforganisation im Compliance-Bereich
deine Benefits
2nd Level Kontrolltätigkeiten
Kenntnisse zu MAR (Market Abuse Regulation)
WPDL gem. MiFID II, insb. Anlegerschutzvorschriften
dein persönlicher ansprechpartner
Wir können es kaum erwarten, dich und deine Anforderungen kennenzulernen.
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