Freelance Kapitalmarkt-Compliance Experten (M/W/*)

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Freiberufliche Tätigkeiten

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Frankfurt am Main

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Selbstständig

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Hybrid

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auf Anfrage

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Finance & HR

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Deine AUFGABEN

  • Sicherstellung der ordnungsgemäßen Erfüllung und Umsetzung regulatorischer Vorgaben (z.B. WpHG, MiFID II, MaComp) - insbesondere in Bezug auf Kundenschutz und Reputation.
  • Durchführung von Second Level Kontrollen gem. Kontrollplan inkl. Planung der konkreten Prüfungen, Ankündigung, Organisation und Durchführung der Prüfungen, Berichterstellung und Dokumentation
  • Coaching der Mitarbeiter, diese Aufgaben zukünftig selbstständig zu übernehmen
  • Sicherstellung der Einhaltung von (gruppenweiten) Compliance-Prozessen und Leitlinien, insbesondere den Kundenschutz betreffend
  • Erstellung von Compliance-Berichten an den Vorstand und Aufsichtsrat
  • Entwicklung bzw. Weiterentwicklung der Compliance Guidelines und Integration in die Geschäftsprozesse
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DAS BRINGst du MIT

  • Umfangreiche Erfahrung durch Beratungsprojekte oder im Rahmen der Tätigkeit in Kapitalmarkt-Compliance Abteilungen von Kreditinstituten/Wertpapierdienstleistern und Finanzportfolioverwaltung oder von vergleichbaren Einrichtungen
  • Wertpapierkenntnisse und Kenntnissen über Verwaltungs- sowie Rechtsvorschriften
  • Referenzen über die Optimierung von Aufbau- und Ablauforganisation im Compliance-Bereich

deine Benefits

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2nd Level Kontrolltätigkeiten

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Kenntnisse zu MAR (Market Abuse Regulation)

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WPDL gem. MiFID II, insb. Anlegerschutzvorschriften

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dein persönlicher ansprechpartner

Wir können es kaum erwarten, dich und deine Anforderungen kennenzulernen.

Tobias Renwanz

Tobias Renwanz

Sales Director Contract/AÜ

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Tobias Renwanz

Sales Director Contract/AÜ

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